制裁与合规名单
官方制裁名单与合规筛查入口，用于核对受制裁国家、实体与个人。
关于制裁与合规名单的常见问题
制裁名单有哪些类型？
常见的有联合国安理会综合名单、美国 OFAC 的特别指定国民名单（SDN）与行业制裁名单、英国 OFSI 名单、欧盟与各国的自主制裁名单。各名单的列名标准与法律效果不同。
核对名单时为什么要用官方来源？
制裁名单更新频繁且具有法律约束力，第三方数据可能滞后。此外还需注意别名、拼写变体与实体所属关系。
被列名意味着什么？
通常意味着资产冻结、交易禁止或特定行业的限制，具体措施取决于适用制度与辖区法律。开展业务前应获取专业法律意见。
名单上的主体可以除名吗？
可以。各制度设有重新审议、除名申请或司法复核程序，条件与流程以发布机构的官方说明为准。
制裁名单怎么确认官方来源？
以联合国、各国政府与国际组织的官方名单为准；开展业务前应做官方筛查。
制裁名单多久更新？
名单动态更新且具有法律约束力；第三方数据可能滞后，需留意别名与拼写变体。
接触制裁最容易踩的坑？
命中主体须依法限制交易；对名单的误判后果严重；有疑问应暂停交易并征求专业法律意见。
要核实某个主体是否在制裁名单上，第一步该去哪查？
到制裁发布机构的官方名单按名称与别名检索，核对名单类型、生效时间与适用范围；不同辖区的名单并不一致，需分别筛查。
制裁名单的缩写怎么查证？
如 OFAC、SDN、EU CFSP 之类，以发布机构官网的术语表与名单说明为准；注意区分名单冻结、行业限制与报告义务等不同措施。
官方名单和商业筛查工具怎么区分？
官方名单是唯一法律依据，商业工具是辅助检索与匹配。涉及是否违规，必须以官方名单原文与生效时间为准。
名单筛查应该多久做一次？
至少在建立业务关系时与名单更新后各做一次，持续业务应定期复查，交易前复核是通行做法。
名称相似就算命中吗？
不能直接认定。需比对出生日期、注册号、地址等要素做人工判断，并记录判断依据与复核时间。
名单命中后应该怎么处理？
暂停相关交易并冻结措施到位，同时做人工复核确认是否为同名误判，按规定向主管部门报告并留存记录。
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